证券从业人数连续两年下降 人海战术靠不住了？

2019年33.87万人——自2017年登顶35万人之后，证券行业登记从业人数已连续两年下滑。

日前，中证协发布《2019年证券行业人力资源管理研究报告》（简称《报告》）。数据显示，2019年证券行业登记从业人员数量为338730人，较2018年下降1.63%；但成熟人才占比、学历结构、专业水平、国际化人才储备等方面均有所优化；自营投资、机构销售、财富管理、信息技术等人才需求增加，证券公司人力总成本近三年持续提升。

《报告》还从加快人才结构性调整、推动人才精细化发展、加强国际化高端人才储备与培养、加快金融科技人才布局、优化调整合规风控体系、完善人力资源管理机制6大方面提出了推动证券行业人才发展的建议。

33.87万人，已连续两年下降

《报告》显示，2019年证券行业登记从业人员数量为338730人，较2018年下降1.63%。

而根据去年8月中证协发布的 《中国证券业发展报告（2019）》，2018年证券行业已注册从业人员34.43万人，较2017年下降6321人，结束了数年来的扩张态势，系近年来首次出现下降。

其中，2018年证券从业人员下降主要集中在一般证券业务人员、证券经纪人这两类，分别减少4259人和7393人，这两类人员也是近年来增幅最快的。该报告认为，这与证券公司人员结构调整有关——分支机构人数占母公司人数比重在逐年下降。

“基础性从业人员减少，而‘含金量’髙的岗位在继续稳定增加，说明证券公司前些年普遍使用的‘人海战术’告一段落。”该报告指出，随着科技的进步、人工智能对证券行业的渗透和冲击，证券行业的转型倒逼着从业人员队伍结构的优化。

根据中证协2019年12月4日发布的数据，2013年以来，从业人员总数量增加了12万，投资咨询和投资主办人的增幅达到了100%，投资顾问、经纪人、保荐代表人的增幅达50%，分析师增幅5%，经纪业务销售人员减少72%，从业人员规模及结构日趋优化，行业人力资源管理逐步告别“人海战术”，转向进行内部人员结构优化和专业人才的培养与储备。

业务转型倒逼人才优化

“分支机构基础从业人数下降，总部业务条线人数提升”的趋势似乎在2019年也得到了延续。中证协表示，2019年证券公司总部整体人数呈增长趋势，一半以上的业务线人员数量有所增长。

分业务条线来看，随着行业财富管理转型步伐不断加快，财富管理业务人员数量增长最快，增幅高达56.89%；金融与科技进一步融合，信息技术人员数量近三年持续上升；内控、人力资源、运营（及存管、清算）人员数量增幅均超过7%；投资银行、资产管理、资产托管、国际业务、战略发展等业务条线人员数量有所下降；党群、工会、团委、纪检人员的配置得到进一步加强。

与此同时，证券行业从业者的整体工作经验、学历背景等方面的指标也进一步得到提升。

其中，具有6年以上从业经历的人员占比由2017年的54.14%上升至58.43%；从学历结构来看，具有研究生学历的人员占比较2017年增长1.71%；具备境外留学背景人员及具备2年以上境外工作经验人员占比均也持续增加。

人力成本三年持续提升

《报告》中还提到，从人才引进与培养方面来看，自营投资、机构销售、财富管理、信息技术等人才需求增加，使得证券公司人力总成本近三年持续提升。

“当前证券行业人才发展主要面临关键人才供给不足、尚未形成以客户为中心的人才体系、国际化高端专业人才及金融科技人才队伍建设有待加强、人力资源管理机制有待完善等问题。”为此，《报告》从六个方面提出了推动证券行业人才发展的建议。

一是加快人才结构性调整，持续推进以客户为中心的组织架构调整和业务流程再造。

二是推动人才精细化发展，夯实公司自身特色发展方向。

三是加强国际化高端人才储备与培养，在“业务国际化”进程中实现“人才国际化”先行。

四是加快金融科技人才布局，助力公司及行业科技赋能和信息化转型。

五是优化调整合规风控体系，进一步提高合规风控人才专业化水平。

六是完善人力资源管理机制，为人才发展提供有力保障。

86家券商从业者超千人

截至8月13日，中证协数据显示，共有86家证券公司的从业人员数超过1000人，其中广发证券(15.660, 0.18, 1.16%)、国泰君安(19.000, 0.53, 2.87%)、国信证券(13.810, 0.21, 1.54%)三家券商从业人数更是轻松破万，分列行业前三。

值得注意的是，证券公司之间的从业人员数量也呈现明显的分化趋势。从业人数排名前十的各家券商，几乎每家都不少于8000人，合计人数更是高达97781人；而目前有数据统计的123家券商的从业人员总数也不过328068人。

这意味着，人数最多的十大券商，几乎将整个行业三分之一的证券从业者揽入囊中。显而易见地，在“人才就是生产力”的证券行业，欠缺资金、人才等各种战略资源的中小券商若想打破行业龙头的护城河，必然分外艰难。

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